Протокол Об Одобрении Сделки С Заинтересованностью Образец Ооо

Порядок одобрения обществом с ограниченной ответственностью сделок, совершаемых с заинтересованностью - Юрист Вологда, юридические услуги компании ЛЕГ

ЭТАП 1. ПРОВЕРКА ЗАКЛЮЧАЕМОЙ ОБЩЕСТВОМ СДЕЛКИ НА НАЛИЧИЕ ПРИЗНАКОВ ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТИ

1.1. Проверка заключаемой обществом сделки на наличие признаков заинтересованности

Основные применимые нормы:

- ст. ст. 173.1, 181, 182 ГК РФ;

- ст. 45 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- п. п. 1, 5 Постановления Пленума ВАС РФ от 16.05.2014 N 28 "О некоторых вопросах, связанных с оспариванием крупных сделок и сделок с заинтересованностью" (далее - Постановление N 28);

- п. 319 гл. VII ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Петухов Олег Анатольевич, юрист, руководитель юридической компании ЛЕГАС, online@legascom.ru. 8-929-527-81-33, 8-921-234-45-78, примечание. Согласно абз. 6 п. 4 введения к Кодексу корпоративного управления положения данного документа могут применять, в частности, общества с ограниченной ответственностью. При изложении соответствующих норм в настоящем Путеводителе информация приводится с учетом специфики ООО.

Согласно Закону об ООО сделка с признаками заинтересованности совершается по правилам ст. 45 данного Закона.

Следовательно, при заключении обществом любой сделки необходимо установить, имеются ли в ней признаки заинтересованности или нет. Перечень заинтересованных в совершении сделки лиц установлен ст. 45 Закона об ООО.

Сделка, совершенная с нарушением предусмотренных Законом об ООО требований, может быть признана недействительной по иску общества или его участника (п. 5 ст. 45 Закона об ООО). Такой иск подлежит рассмотрению по правилам п. 5 ст. 45 Закона об ООО, поскольку указанная норма является специальной по отношению к положениям ст. 173.1 и п. 3 ст. 182 ГК РФ (абз. 1 п. 1 Постановления N 28). Иски о признании сделок с заинтересованностью недействительными и применении последствий их недействительности могут предъявляться в течение срока, установленного п. 2 ст. 181 ГК РФ для оспоримых сделок (абз. 1 п. 5 Постановления N 28).

Лица, которые могут быть заинтересованы в совершении сделки

1. Члены совета директоров (наблюдательного совета).

2. Лица, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа общества.

3. Члены коллегиального исполнительного органа общества.

4. Участники общества, владеющие самостоятельно или совместно с аффилированными лицами 20 и более процентами голосов от общего числа голосов участников общества.

5. Лица, имеющие право давать обществу обязательные указания.

Подробнее см. Вопросы судебной практики: Заинтересованность в совершении сделки обществом с ограниченной ответственностью

Согласно п. 2 ст. 45 Закона об ООО указанные лица обязаны сообщать обществу о наличии заинтересованности в совершении сделки.

В уставе общества рекомендуется установить расширенный перечень оснований, по которым предусмотренные законодательством лица признаются заинтересованными в сделках общества. При этом должны приниматься во внимание отношения фактической заинтересованности таких лиц. Например, если член совета директоров (наблюдательного совета) общества или его аффилированное лицо является наделенным управленческими полномочиями работником контрагента, но формально не входит в состав органов управления контрагента общества, то он также считается заинтересованным в сделке общества с данным контрагентом (п. 319 гл. VII ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Сделка признается сделкой с заинтересованностью, если лица, которые могут быть заинтересованы, или их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) их аффилированные лица:

По вопросу толкования понятия "аффилированное лицо" применительно к сделкам с заинтересованностью см. Вопросы судебной практики: Заинтересованность в совершении сделки обществом с ограниченной ответственностью

1. Являются стороной сделки или выгодоприобретателями по сделке.

В Законе об ООО нет условия, что сделка является совершаемой с заинтересованностью, если лица, которые могут быть заинтересованы в ней, являются выгодоприобретателями по ней. Однако суды признают такие сделки совершаемыми с заинтересованностью. Подробнее см. Вопросы судебной практики: Заинтересованность в совершении сделки обществом с ограниченной ответственностью

Подробную информацию о понятии "выгодоприобретатель" применительно к сделкам с заинтересованностью см. Вопросы судебной практики: Заинтересованность в совершении сделки обществом с ограниченной ответственностью

2. Владеют (каждый в отдельности или в совокупности) 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, являющегося стороной сделки.

3. Владеют (каждый в отдельности или в совокупности) 20 и более процентами акций (долей, паев) юридического лица, выступающего в интересах третьих лиц в их отношениях с обществом.

4. Занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной сделки или выступающего в интересах третьих лиц в их отношениях с обществом, а также в органах управления управляющей организации такого юридического лица.

Согласно п. 1 ст. 45 Закона об ООО иные признаки сделок с заинтересованностью могут быть определены уставом общества.

Петухов Олег Анатольевич, юрист, руководитель юридической компании ЛЕГАС, online@legascom.ru. 8-929-527-81-33, 8-921-234-45-78, обратите внимание!

Анализ судебной практики позволяет выделить перечень сделок, которые признаются совершаемыми с заинтересованностью. Подробнее см. Вопросы судебной практики: Заинтересованность в совершении сделки обществом с ограниченной ответственностью

ЭТАП 2. ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ УЧАСТНИКОВ ООО ПО ВОПРОСУ ОДОБРЕНИЯ СДЕЛКИ С ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬЮ

2.1. Принятие решения о проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

- п. 2 ст. 157.1 ГК РФ;

- ст. ст. 12, 32, 35 - 38, 45 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- п. 20 Постановления Пленума Верховного Суда РФ, Пленума ВАС РФ N 90/14 от 09.12.1999 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Постановление N 90/14);

- п. 2.9 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

- п. п. 1, 1.1.1, 1.1.2, 6, 8, 10, 11, абз. 2 п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

В соответствии с п. 3 ст. 45 Закона об ООО решение об одобрении сделки с заинтересованностью должно быть принято общим собранием участников общества, очередным или внеочередным. На практике вопрос одобрения такой сделки чаще выносится на рассмотрение в рамках внеочередного общего собрания.

По единогласному решению участников (учредителей) общества в его устав могут быть включены положения, по которым отдельные вопросы, в силу закона отнесенные к компетенции общего собрания, передаются на рассмотрение коллегиального органа управления общества или его коллегиального исполнительного органа (пп. 1 п. 3 ст. 66.3 ГК РФ).

Таким образом, по решению участников (учредителей), принятому единогласно, в устав может быть включено положение о передаче вопроса об одобрении сделок с заинтересованностью на рассмотрение наблюдательного совета или коллегиального исполнительного органа (пп. 1 п. 3 ст. 66.3 ГК РФ).

Принятие решений об одобрении сделок, совершаемых с заинтересованностью, может быть отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета), если такой орган образован (п. 7 ст. 45 Закона об ООО). При этом совет директоров (наблюдательный совет) может одобрять только те сделки, сумма оплаты по которым или предметом которых является имущество стоимостью не более двух процентов стоимости имущества общества.

Органы, уполномоченные на подготовку, созыв и проведение общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Аналогичны органам, уполномоченным на подготовку, созыв и проведение как очередного, так и внеочередного общего собрания участников.

Органы, уполномоченные на подготовку, созыв и проведение очередного общего собрания участников ООО

Органы, уполномоченные на подготовку, созыв и проведение внеочередного общего собрания участников ООО

Порядок принятия уполномоченными органами решения о проведении общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

1. Если вопрос одобрения сделки с заинтересованностью планируется рассмотреть в рамках очередного общего собрания, то он должен быть включен в повестку дня очередного общего собрания

2. Если вопрос одобрения сделки с заинтересованностью планируется рассмотреть в рамках внеочередного общего собрания, то орган, уполномоченный на подготовку, созыв и проведение общего собрания, должен принять решение о проведении внеочередного общего собрания по данному вопросу. Порядок принятия решения о проведении собрания соответствует порядку принятия уполномоченным органом решения о проведении внеочередного общего собрания

Содержание решения о проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

1. Дата, место и время проведения собрания (если собрание проводится в форме заочного голосования, в решении указывается только дата).

Порядок проведения общего собрания участников в части, не урегулированной Законом об ООО, уставом общества и его внутренними документами, может быть установлен решением общего собрания (п. 1 ст. 37 Закона об ООО).

Такой порядок целесообразно регламентировать, например, положением об общем собрании, утверждаемым общим собранием (п. 1 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Общество должно обеспечить максимально благоприятные условия для участия в общем собрании (п. 1.1.1 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Дата внеочередного общего собрания должна быть выбрана таким образом, чтобы был соблюден 30-дневный срок для направления уведомления о проведении этого собрания (п. п. 1, 4 ст. 36 Закона об ООО).

Дата очередного общего собрания должна соответствовать дате, установленной уставом (ст. 34 Закона об ООО). Если уставом определен только период, в течение которого должно быть проведено собрание, уполномоченный орган может определить точную дату самостоятельно.

Необходимо учитывать, что и в этом случае дата общего собрания назначается таким образом, чтобы был соблюден 30-дневный срок для направления соответствующего уведомления, если уставом общества не предусмотрен меньший срок (п. п. 1, 4 ст. 36 Закона об ООО).

Время проведения собрания необходимо определять с учетом интересов участников.

Общее собрание проводится в поселении (городе, поселке, селе), являющемся местом нахождения общества, если иное место его проведения не установлено уставом (п. 2.9 Положения N 12-6/пз-н).

Подробнее по вопросу см. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

2. Форма собрания (совместное присутствие или заочное голосование (опросным путем)).

В соответствии с абз. 4 п. 2 ст. 12 Закона об ООО устав общества должен содержать в том числе сведения о порядке принятия решений органами общества. В связи с этим возможность проведения внеочередного собрания участников ООО в форме заочного голосования должна быть предусмотрена в уставе.

Кроме того, согласно п. 3 ст. 38 Закона об ООО внутренним документом общества должен регулироваться порядок проведения заочного голосования. Этот порядок должен предусматривать обязательность сообщения всем участникам общества предлагаемой повестки дня, возможность ознакомления всех участников общества до начала голосования с необходимой информацией и материалами, возможность внесения предложения о включении в повестку дня дополнительных вопросов, обязательность сообщения всем участникам общества до начала голосования измененной повестки дня, а также срок окончания процедуры голосования.

3. Повестка дня общего собрания участников ООО.

Вопрос 1. Об одобрении сделки с заинтересованностью.

4. Порядок уведомления участников о созываемом собрании.

Порядок уведомления о проведении общего собрания должен обеспечивать участникам возможность надлежащим образом подготовиться к нему (п. 1.1.2 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Согласно требованиям законодательства об обществах с ограниченной ответственностью уведомление о созыве общего собрания осуществляется (п. 1 ст. 36 Закона об ООО):

а) в порядке, установленном уставом общества;

б) если уставом общества порядок уведомления не определен - уведомление о созыве общего собрания направляется заказным письмом по адресам, указанным в списке участников общества.

Нарушение порядка извещения участника о проведении общего собрания может быть признано существенным нарушением, влекущим признание недействительным решения такого собрания.

См. подтверждающую судебную практику

Кроме того, могут быть предусмотрены следующие дополнительные способы уведомления участников:

- по электронной почте;

- в печатном издании.

Если устав не конкретизирует СМИ, в котором может быть размещено сообщение о проведении общего собрания участников ООО, а целевая аудитория СМИ, в котором размещено сообщение, не обеспечивает реального уведомления участников, последние не считаются уведомленными о проведении собрания надлежащим образом.

См. подтверждающую судебную практику

5. Почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени, и дата окончания их приема (в случае проведения собрания в форме заочного голосования).

6. Информация (материалы), предоставляемая участникам общества при подготовке к собранию, и порядок ее предоставления.

К такой информации (материалам) относятся:

- проект одобряемого договора;

- информация о заинтересованном лице и предмете его интереса;

- иная информация (материалы), предусмотренная уставом общества.

Кроме того, целесообразно предоставить следующее (пп. 2, 4 п. 10 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления):

- сведения о позиции совета директоров (наблюдательного совета) относительно повестки дня общего собрания, а также об особых мнениях членов совета директоров (наблюдательного совета) по каждому вопросу повестки дня;

- материалы, подтверждающие необходимость принятия решения об одобрении сделки с заинтересованностью и содержащие информацию о последствиях, которые наступят в случае принятия такого решения.

Если вопрос об одобрении сделки с заинтересованностью планируется рассмотреть на очередном общем собрании или на заседании совета директоров (наблюдательного совета), то состав предоставляемой по такому вопросу информации будет аналогичен указанному.

Информация и материалы должны быть предоставлены всем участникам для ознакомления в помещении исполнительного органа ООО в течение 30 дней до проведения общего собрания. По требованию участника общество обязано предоставить копии указанных документов. Плата, взимаемая за предоставление копий, не может превышать затраты на их изготовление (абз. 3 п. 3, п. 4 ст. 36 Закона об ООО).

Рекомендуется не отказывать участнику в ознакомлении с материалами, если, несмотря на опечатки и иные несущественные недостатки, требование участника в целом позволяет определить его волю и подтвердить его право на ознакомление с указанными материалами. При наличии существенных недостатков целесообразно незамедлительно сообщить о них участнику, чтобы он мог своевременно устранить эти недостатки (п. 11 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Если порядок и способы получения информации не определены уставом, она должна быть направлена вместе с уведомлением о созыве общего собрания (абз. 2 п. 3 ст. 36 Закона об ООО).

Кроме того, рекомендуется размещать материалы на сайте общества в сети Интернет (п. 6 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Согласно судебной практике непредоставление участнику информации и материалов, необходимых для подготовки к общему собранию, признается существенным нарушением. Подробнее см. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

7. Форма и текст бюллетеня для голосования (если голосование осуществляется бюллетенями).

2.2. Направление требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

- ст. ст. 12, 32, 35 - 38 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- ст. 55 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об АО);

- п. 2.1 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н (далее - Положение N 12-6/пз-н);

- п. п. 1, 1.1.1, абз. 2 п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Лица и органы, имеющие право требовать проведения внеочередного общего собрания участников по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Аналогичны лицам и органам, имеющим право требовать проведения внеочередного общего собрания участников

Порядок направления требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Аналогичен порядку направления требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

Содержание требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Закон об ООО не регламентирует содержание требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО. Статья 55 Закона об АО содержит соответствующие положения относительно внеочередного собрания акционеров. Их анализ позволяет сделать вывод о возможности применения норм к требованию о проведении внеочередного общего собрания участников ООО.

1. Указание на форму проведения созываемого собрания (совместное присутствие или заочное голосование (опросным путем)).

2. Формулировки вопросов в повестку дня (могут также быть включены формулировки решений по вопросам предлагаемой повестки).

Вопрос 1. Об одобрении сделки, совершаемой с заинтересованностью.

Решение 1: " Одобрить сделку ________ (наименование сделки), совершаемую с заинтересованностью, между __________ (указать стороны сделки, в случае необходимости указать выгодоприобретателей по сделке) на следующих условиях: __________ (предмет сделки) __________ (цена сделки) ___________ (иные существенные условия)".

В решении об одобрении должны быть указаны лица, являющиеся сторонами, выгодоприобретателями в сделке, цена, предмет сделки и иные ее существенные условия (п. 3 ст. 45 Закона об ООО).

3. Подпись лица (председателя органа), требующего проведения собрания.

4. Сведения о лице или органе, требующем проведения собрания, и его подпись.

Кто направляет требование

Из буквального толкования п. 2 ст. 35 Закона об ООО следует, что требовать созыва внеочередного общего собрания может только группа участников ООО, обладающих в совокупности не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников общества. Поэтому один участник ООО, пусть и обладающий не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников общества, не вправе требовать созыва собрания.

Однако анализ судебной практики свидетельствует об обратном. Участник ООО, обладающий не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников общества, вправе требовать созыва собрания.

Подробнее см. Постановление ФАС Уральского округа от 25.08.2005 N Ф09-2663/05-С5 по делу N А34-7974/04, Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 10.12.2009 по делу N А45-2333/2009, Постановление ФАС Северо-Западного округа от 10.02.2011 по делу N А42-393/2010, Постановление ФАС Уральского округа от 09.10.2007 N Ф09-8253/07-С4 по делу N А50-3745/2007-Г13.

Кроме того, Конституционный Суд РФ установил, что положения п. 2 ст. 35 Закона об ООО не противоречат Конституции РФ. Данная позиция основана на Постановлении Пленума Верховного Суда РФ N 90, Пленума ВАС РФ N 14 от 09.12.1999. В п. 17 этого Постановления указано, что, поскольку в силу ст. 10 Закона об ООО решающим обстоятельством, дающим право на обращение в суд с заявлением об исключении участника из общества, является размер доли в уставном капитале общества, правом на обращение в суд с таким требованием обладают не только несколько участников, доли которых в совокупности составляют не менее 10 процентов уставного капитала общества, но и один из них при условии, что его доля в уставном капитале составляет 10 процентов и более.

Подробнее см. Вопросы судебной практики: Общее собрание участников общества с ограниченной ответственностью

5. Дата, место и время собрания (в случае проведения собрания в форме заочного голосования указывается только дата).

6. Обоснование необходимости рассмотрения предлагаемого вопроса.

7. Почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени, и дата окончания их приема (в случае проведения собрания в форме заочного голосования).

8. Порядок сообщения участникам о проведении собрания.

9. Информация (материалы), подлежащая предоставлению участникам ООО при подготовке к собранию.

- проект одобряемого договора;

- информация о заинтересованном лице и предмете его интереса;

- иная информация (материалы), предусмотренная в уставе общества.

Если вопрос планируется рассмотреть на заседании совета директоров (наблюдательного совета), то состав предоставляемой информации будет аналогичным.

10. Форма и текст бюллетеня для голосования (если голосование осуществляется бюллетенями).

Документы, прилагаемые к требованию о проведении общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Аналогичны документам, прилагаемым к требованию о проведении общего собрания участников ООО

Последствия нарушения порядка направления требования о проведении общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Аналогичны последствиям нарушения порядка направления требования о проведении общего собрания участников ООО

2.2.1. Получение обществом требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

- п. 2 ст. 35 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью";

- п. 2.5 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров (утв. Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н).

Порядок получения требования о проведении собрания

Аналогичен порядку получения обществом требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

2.2.2. Рассмотрение требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

- п. 2 ст. 35 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Порядок рассмотрения требования о проведении собрания

Аналогичен порядку рассмотрения требования о проведении внеочередного общего собрания участников ООО

2.2.3. Принятие на основании требования решения о проведении или об отказе в проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

- ст. ст. 12, 35 - 38 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- п. п. 1, 1.1.1, 1.1.2, 6, 8, 10, 11 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

После рассмотрения требования компетентный орган в случае отсутствия оснований для отказа принимает решение о проведении общего собрания участников ООО.

1. Орган, рассматривавший требование о проведении внеочередного собрания.

2. Лицо или орган, направившие требование о проведении очередного собрания.

3. Дата, время, место проведения собрания (в случае проведения собрания в форме заочного голосования указывается только дата).

Обществу следует обеспечить максимально благоприятные условия для участия в общем собрании (п. 1.1.1 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

При определении даты собрания необходимо учитывать следующие сроки:

- в течение пяти дней с даты получения требования совет директоров (наблюдательный совет) должен рассмотреть его и принять решение о проведении или об отказе в проведении собрания (абз. 2 п. 2 ст. 35 Закона об ООО);

- не позднее чем за 30 дней до даты проведения собрания совет директоров (наблюдательный совет) должен уведомить каждого участника общества о проведении собрания (п. п. 1, 4 ст. 36 Закона об ООО);

- если принято решение о проведении собрания, оно должно быть проведено не позднее чем через 45 дней со дня получения требования (п. 3 ст. 35 Закона об ООО).

Время проведения собрания необходимо определять с учетом интересов участников.

4. Форма созываемого собрания (совместное присутствие или заочное голосование (опросным путем)).

Если решение о проведении внеочередного общего собрания участников принято на основании требования, орган, в компетенции которого согласно уставу ООО находится вопрос подготовки, созыва и проведения общего собрания участников, не вправе изменять форму собрания, предложенную лицами или органами, требующими его проведения (абз. 1 п. 2 ст. 35 Закона об ООО).

5. Формулировка повестки дня.

В соответствии с п. 2 ст. 35 Закона об ООО, если решение о проведении внеочередного общего собрания принято на основании требования, орган, в компетенции которого согласно уставу ООО находится вопрос подготовки, созыва и проведения общего собрания участников, не вправе вносить изменения в формулировки вопросов, предложенных для включения в повестку дня. Однако он вправе не включать в повестку дня вопросы, которые не относятся к компетенции общего собрания участников или не соответствуют требованиям федеральных законов, а также вправе по собственной инициативе включать в нее дополнительные вопросы.

Вопрос 1. Об одобрении сделки, совершаемой с заинтересованностью.

При подготовке повестки дня общего собрания рекомендуется указывать, кем был предложен соответствующий вопрос (п. 8 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

6. Порядок направления участникам сообщения о проведении собрания.

а) в порядке, установленном уставом общества;

См. подтверждающую судебную практику

Кроме того, могут быть предусмотрены следующие дополнительные способы уведомления участников:

- по электронной почте;

- в печатном издании.

См. подтверждающую судебную практику

7. Перечень информации и материалов, предоставляемых участникам при подготовке к проведению общего собрания, и порядок их предоставления.

К такой информации (материалам) относятся:

- проект заключаемого договора;

- информация о заинтересованном лице и предмете его интереса;

- иная информация (материалы), предусмотренная уставом общества.

Кроме того, целесообразно предоставить следующее (пп. 2, 4 п. 10 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления):

Если вопрос планируется рассмотреть на очередном общем собрании участников ООО или на заседании совета директоров (наблюдательного совета), то состав предоставляемой по такому вопросу информации будет аналогичен указанному.

8. Форма и текст бюллетеня (в случае голосования бюллетенями).

9. Почтовый адрес, по которому должны направляться заполненные бюллетени, и дата окончания их приема (в случае проведения собрания в форме заочного голосования).

Принятие решения об отказе в проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Орган, к компетенции которого согласно уставу отнесен вопрос подготовки, созыва и проведения общего собрания, вправе принять решение об отказе в его проведении (п. 2 ст. 35 Закона об ООО).

Содержание решения об отказе в проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Аналогично содержанию решения об отказе в проведении внеочередного общего собрания участников ООО

Последствия принятия уполномоченным органом решения об отказе в проведении общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Аналогичны последствиям принятия уполномоченным органом решения об отказе в проведении общего собрания участников ООО

ЭТАП 3. УВЕДОМЛЕНИЕ УЧАСТНИКОВ ООО О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ ПО ВОПРОСУ ОДОБРЕНИЯ СДЕЛКИ С ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬЮ

3.1. Направление сообщения о проведении внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

- п. п. 1, 1.1.2, 5, 6, 10, 11 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Согласно ст. 36 Закона об ООО органы или лица, созывающие внеочередное общее собрание участников ООО, обязаны уведомить об этом каждого участника общества.

Срок направления уведомления о созыве внеочередного общего собрания участников по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Аналогичен сроку направления уведомления о созыве внеочередного общего собрания участников ООО и составляет 30 дней до даты его проведения (п. 1 ст. 36 Закона об ООО).

Порядок уведомления участников общества о созываемом внеочередном общем собрании участников по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

а) в порядке, установленном уставом общества;

См. подтверждающую судебную практику

Кроме того, могут быть предусмотрены следующие дополнительные способы уведомления участников:

- по электронной почте;

- в печатном издании.

См. подтверждающую судебную практику

Содержание уведомления о созыве внеочередного общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

1. Дата, время, место проведения собрания.

При определении даты собрания необходимо учитывать следующие сроки:

Время проведения собрания необходимо определять с учетом интересов участников.

2. Форма проведения собрания (совместное присутствие или заочное голосование (опросным путем)).

3. Предлагаемая повестка дня.

Вопрос 1. Об одобрении сделки, совершаемой с заинтересованностью.

4. Информация (материалы), подлежащая предоставлению участникам ООО.

К такой информации (материалам) относятся:

- проект заключаемого договора;

- информация о заинтересованном лице и предмете его интереса;

- иная информация (материалы), предусмотренная уставом общества.

Кроме того, целесообразно предоставить следующее (пп. 2, 4 п. 10 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления):

ЭТАП 4. НАПРАВЛЕНИЕ УЧАСТНИКАМИ ООО ПРЕДЛОЖЕНИЙ ПРИ ПОДГОТОВКЕ К ВНЕОЧЕРЕДНОМУ ОБЩЕМУ СОБРАНИЮ УЧАСТНИКОВ ПО ВОПРОСУ ОДОБРЕНИЯ СДЕЛКИ С ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬЮ

4.1. Направление предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

- п. 3 ст. 36 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью";

- п. 2.1 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров (утв. Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н).

Порядок направления предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня

Аналогичен порядку направления предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня как очередного, так и внеочередного общего собрания участников ООО

4.2. Направление предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня и о выдвижении кандидатов в органы управления ООО в рамках общего собрания по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

- п. 3 ст. 36 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью";

Порядок направления предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня и о выдвижении кандидатов в органы управления ООО

Аналогичен порядку направления предложений в рамках как очередного, так и внеочередного общего собрания

ЭТАП 5. РАССМОТРЕНИЕ ПРЕДЛОЖЕНИЙ УЧАСТНИКОВ ОБЩЕСТВА И ПРИНЯТИЕ РЕШЕНИЙ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ РАССМОТРЕНИЯ ПРИ ПОДГОТОВКЕ К ВНЕОЧЕРЕДНОМУ ОБЩЕМУ СОБРАНИЮ УЧАСТНИКОВ ООО ПО ВОПРОСУ ОДОБРЕНИЯ СДЕЛКИ С ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬЮ

5.1. Получение обществом предложений

Основные применимые нормы :

- п. 2 ст. 36 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью";

Порядок получения обществом предложений

Аналогичен порядку получения предложений в рамках внеочередного общего собрания участников

5.2. Рассмотрение предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня и (или) о выдвижении кандидатов в органы управления общества в рамках собрания по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы :

- п. 2 ст. 36 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Порядок рассмотрения предложений участников общества

Аналогичен порядку рассмотрения предложений в рамках внеочередного общего собрания участников

5.3. Принятие решения по результатам рассмотрения предложений о включении дополнительных вопросов в повестку дня и (или) о выдвижении кандидатов в органы управления ООО в рамках собрания по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы :

- п. 2 ст. 36 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Порядок принятия решения по результатам рассмотрения предложений

Аналогичен порядку принятия решения по результатам рассмотрения предложений в рамках внеочередного общего собрания участников

ЭТАП 6. ПРОВЕДЕНИЕ ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ УЧАСТНИКОВ ООО ПО ВОПРОСУ ОДОБРЕНИЯ СДЕЛКИ С ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬЮ

6.1. Регистрация участников ООО, прибывших на внеочередное общее собрание по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

- ст. 37 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью";

- п. п. 17, 18 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

Порядок проведения регистрации участников

Аналогичен порядку проведения регистрации участников, прибывших на внеочередное или очередное общее собрание

6.2. Открытие общего собрания участников, выборы председательствующего и организация ведения протокола

Основные применимые нормы:

- пп. 10 п. 2.1 ст. 32, п. п. 3, 6 ст. 37 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Порядок открытия собрания, выбора председательствующего и организации ведения протокола

Аналогичен порядку открытия общего собрания участников, выбора председательствующего и организации ведения протокола в рамках как очередного, так и внеочередного общего собрания

6.3. Внесение участниками ООО дополнительных вопросов в повестку дня общего собрания по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

- п. 7 ст. 37 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Порядок внесения участниками ООО дополнительных вопросов в повестку дня

Аналогичен порядку внесения в повестку дня дополнительных вопросов в рамках как очередного, так и внеочередного общего собрания

6.4. Утверждение повестки дня общего собрания участников ООО по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

- п. 7 ст. 37 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Порядок утверждения повестки дня

Аналогичен общему порядку утверждения повестки дня как очередного, так и внеочередного общего собрания участников ООО

6.5. Проведение внеочередного общего собрания участников по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью в форме заочного голосования (опросным путем)

Основные применимые нормы:

- ст. 38 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Порядок проведения общего собрания в форме заочного голосования

Аналогичен порядку проведения внеочередного общего собрания в форме заочного голосования (опросным путем)

6.6. Принятие общим собранием решения по вопросу повестки дня об одобрении сделки с заинтересованностью

Основные применимые нормы:

- п. п. 7 - 10 ст. 37, п. 8, п. 9 ст. 46 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об ООО);

- п. 7 Постановления Пленума ВАС РФ от 16.05.2014 N 28 "О некоторых вопросах, связанных с оспариванием крупных сделок и сделок с заинтересованностью" (далее - Постановление N 28);

- п. п. 1.1.5, 1.1.6, 20 - 22, 25, 28 гл. I, п. 323 гл. VII ч. "Б" Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению письмом Банка России от 10.04.2014 N 06-52/2463 (далее - Кодекс корпоративного управления).

После утверждения повестки дня председательствующий на внеочередном общем собрании участников выносит на обсуждение вопрос повестки дня "Об одобрении сделки, совершаемой с заинтересованностью" и другие вопросы (при наличии).

Перед голосованием возможно проведение обсуждения по каждому из вопросов. Информация о выступавших лицах и о содержании их выступлений должна быть отражена в протоколе.

Всем участникам должна быть предоставлена возможность беспрепятственно реализовать право голоса (п. 1.1.5 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления). Пунктом 1.1.6 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления предусмотрено, что установленный обществом порядок ведения общего собрания должен обеспечивать всем лицам, присутствующим на собрании, возможность высказать свое мнение и задать интересующие вопросы. Собрание нужно проводить таким образом, чтобы участники могли принять обоснованные решения по всем вопросам повестки дня. В связи с этим следует предоставить участникам время, достаточное для выступлений по вопросам повестки дня и обсуждения данных вопросов (п. 25 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Участникам собрания должна быть предоставлена возможность беспрепятственно общаться и консультироваться друг с другом по вопросам голосования, не нарушая порядка ведения собрания (п. 28 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Решение принимается путем открытого (по общему правилу) либо закрытого (если предусмотрено уставом) голосования "за" или "против". При наличии соответствующих технических условий обществу рекомендуется создать систему, позволяющую принимать участие в голосовании с помощью электронных средств (п. 20 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Решение считается принятым, если за него отдано необходимое в соответствии с Законом об ООО количество голосов.

При наличии конфликта интересов или иной фактической заинтересованности в одобряемой сделке, даже в случае отсутствия формальной заинтересованности, фактически заинтересованному в сделке участнику рекомендуется не участвовать в голосовании по вопросу ее одобрения (п. 323 гл. VII ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Количество голосов, необходимое для принятия решений по вопросам повестки дня

Решение по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью принимается большинством от общего числа голосов участников общества, не заинтересованных в такой сделке (абз. 2 п. 3 ст. 45 Закона об ООО).

Содержание решения по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью

В решении об одобрении сделки с заинтересованностью должны быть указаны лица, являющиеся сторонами, выгодоприобретателями в сделке, цена, предмет сделки и иные ее существенные условия (п. 3 ст. 45 Закона об ООО).

В данном решении может быть указано следующее (пп. 2 п. 7 Постановления N 28):

- общие параметры основных условий одобряемой сделки (например, установлен верхний предел стоимости покупки имущества или нижний предел стоимости продажи, а также одобрено совершение ряда однотипных сделок);

- альтернативные варианты таких условий;

- сведения о разрешении совершать на основании одобрения только несколько сделок одновременно (например, выдачу кредита только при одновременном заключении договора залога или поручительства);

- срок действия одобрения.

Одобрение считается действующим в течение одного года с даты принятия соответствующего решения, если срок одобрения не указан и иной срок не вытекает из существа и условий одобренной сделки (абз. 4 пп. 2 п. 7 Постановления N 28).

См. формулировки решений по вопросам повестки дня об одобрении сделки, совершаемой с заинтересованностью

"Одобрить сделку ________ (наименование сделки) с заинтересованностью между __________ (указать стороны сделки, в случае необходимости указать выгодоприобретателей по сделке) на следующих условиях: __________ (предмет сделки) __________ (цена сделки) ___________ (иные существенные условия)".

Следует отметить, что если вопрос рассматривается на очередном общем собрании участников ООО или на заседании совета директоров (наблюдательного совета), то формулировка решения по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью будет аналогична представленной.

Общее собрание рекомендуется завершить за один день либо, если по объективным причинам сделать это не удается, на следующий день (п. 21 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

Подведение итогов голосования на общем собрании участников

Порядок ведения общего собрания должен обеспечить соблюдение прав участников при подведении итогов голосования. Процедура подсчета голосов должна быть прозрачной и исключать возможность фальсификации результатов. Рекомендуется огласить итоги голосования до завершения общего собрания. Это позволит исключить сомнения в правильности их подведения (п. 22 гл. I ч. "Б" Кодекса корпоративного управления).

В уставе или внутреннем документе ООО, регулирующем порядок проведения общего собрания, необходимо определить процедуру контроля за подсчетом голосов (предусмотреть полномочия лиц, назначаемых для осуществления указанного контроля, в том числе полномочия на ознакомление с бюллетенями, если собрание проводится опросным путем, право делать отметки, вести аудио- и видеозапись и др.).

6.7. Занесение результатов голосования по вопросу одобрения сделки с заинтересованностью в протокол общего собрания участников

Основные применимые нормы:

- п. п. 7 - 10 ст. 37 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью";

- ст. 63 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

- Положение о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров (утв. Приказом ФСФР России от 02.02.2012 N 12-6/пз-н).

Порядок занесения результатов голосования в протокол

Аналогичен порядку занесения результатов голосования в протокол как очередного, так и внеочередного общего собрания участников

Общее собрание участников должно сообщить об одобрении сделки с заинтересованностью или об отказе в нем лицу, запросившему согласие, либо иному заинтересованному лицу в разумный срок после получения соответствующего обращения (п. 2 ст. 157.1 ГК РФ).

ЭТАП 7. НАПРАВЛЕНИЕ КОПИЙ ПРОТОКОЛА ВНЕОЧЕРЕДНОГО ОБЩЕГО СОБРАНИЯ УЧАСТНИКОВ, ПРОВЕДЕННОГО ПО ВОПРОСУ ОДОБРЕНИЯ СДЕЛКИ С ЗАИНТЕРЕСОВАННОСТЬЮ, ВСЕМ УЧАСТНИКАМ ООО

7.1. Направление копий протокола внеочередного общего собрания участников ООО

Основные применимые нормы:

- п. 6 ст. 37, ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью";

- ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

Порядок и сроки направления копий протокола

Аналогичны порядку и срокам направления копий протокола как очередного, так и внеочередного общего собрания участников ООО

Руководства, Инструкции, Бланки

Поиск

Новые файлы